我公司拟委托中介机构进行制度建设咨询服务,兹邀请符合条件的专业中介机构参加询价,现将有关事宜公告如下:
一、公司概况及相关要求
(一)公司概况
株洲市金融控股集团有限公司(以下简称“金控集团”)于2017年成立,2020年12月14日完成重组改革。公司股东为株洲市国有资产投资投资控股集团有限公司、株洲市城市建设发展集团有限公司,注册资本金50亿元,其中国投集团持股51%,城发集团持股49%。
金控集团主营范围为利用自有资金从事股权投资及管理,金融服务,企业重组及并购的商务咨询服务等;定位为综合金融服务商,推进产业升级、经济结构调整和带动新兴产业发展,服务株洲市实体经济高质量发展以战略投资优质金融股权为基础,构建经营驱动、战略协同、区域领先的金融控股集团。
(二)总体要求
本次制度建设项目工作以提升金控集团整体的风险控制水平、依法合规性及子公司管理的规范性为目标,针对金控集团重组后的发展诉求和上级单位的考核导向,在严格遵循国家及各监管单位对金控集团及金融企业的监管要求下,通过对标行业内优秀企业的做法,对影响公司发展的风控、合规、子公司管控这三个重要领域和关键环节,在策略、方式、管理要求等方面进行制度化的设计,梳理企业内部控制的薄弱环节,形成一套权责清晰、层次分明的闭环式、规范化的管理制度。从而改善管理效率及风险防控水平,提升公司内部管理的一致性和规范性,引导员工坚守合法合规底线。
(三)成果要求
1.风险管理制度优化与建设
风险管理制度优化与建设的工作内容包括以下环节:
(1)识别风险:对金控集团及各子公司的风控职能及风控制度进行诊断,并梳理集团及各子公司应当防控的风险,包括全面风险和各项金融牌照业务的合规风险。
(2)制定风险防控总体策略并进行职能优化建议:通过对标及研讨,明确金控集团体系的总体风险集中管控策略。对金控集团风控职能优化设置进行建议(包括风控在金融业务审批中的定位),对金控集团向其子公司委派风控人员进行建议。
(3)对金控集团本部现有的风险管理制度进行评估并出具制度优化建议。
(4)形成包括但不限于《株洲金控集团小贷、租赁、担保、保理业务风控政策指引》(包括业务开展的行业选择原则、客户选择原则、项目选择原则等准入标准)、《株洲金控集团风险尽调与审查指引》及金控集团层面的相关风控制度等文件。
(5)对各子公司相关风控制度进行梳理,并提出改进建议。
2.合规控制标准及检查制度建设
合规控制标准及检查制度建设工作内容包括以下环节:
(1)梳理现金控集团及所持各业务牌照,在相关的国家及地方发布的金融法规、行业规范、上级单位管理要求及企业内控制度等方面的合规控制要求。
(2)整理合规检查点:整理出适用于金控集团及各持牌子公司的合规点检查清单。
(3)形成一套检查机制:出具合规检查的工作底稿并明确检查整改机制,强化合规职能的建设,确保制度执行到位。
3.子公司授权管控与监督方面制度建设
子公司授权管控与监督制度建设包括以下内容:
(1)梳理现状:梳理对各子公司现有职能管控中各级治理机构的授权事项。
(2)制定以分级授权为重点、以落实治理决策为核心的管控策略:明确金控集团在金融业务与职能管理的总体策略,明确各持牌子公司需承担的法人基本权责,明确金控集团对各持牌子公司在业务决策上的授权程度。
(3)优化各子公司决策机构:依据金融行业特点,建立区别于国有企业“一把手说了算”的业务决策规则,以体现专业制衡为导向,设计各牌照业务的审批权限和流程、决策事项与决策机构的构成、议事规则等。
(4)厘清集团对子公司的授权界面:明确规范各下属子公司治理层级的决策权限以及履职责任,并根据《公司法》规定和业务实际需求,合理设计分类分级授权清单。
4.制度落地
在完成上述事项后,编制宣贯材料,完成金控集团风控、合规、管控制度文件的员工宣贯,辅导制度落地实施。
(四)咨询服务费
本次询价最高限价为50万元人民币,超过或等于此最高限价视为废标。
三、询价须知
(一)询价响应文件的递交
2021年3月19日12:00前将询价响应文件递交至湖南省株洲市天元区森林路268号株洲国投大厦607室。询价响应文件一式两份,一正一副。
(二)中介机构及项目负责人资质要求
经有权批准部门批准成立5年以上、公司及项目负责人无行政处罚等不良记录;要求大型中介机构,从业人员不低于50人的会计师事务所或其他服务机构;项目负责人具有全日制硕士研究生及以上学历,熟悉金融行业和类金融行业,5年以上执业经验;有过与本次服务内容相关的成功案例。
(三)询价响应文件组成内容
1.报价函(需法定代表人或项目负责人签字,并加盖机构公章);
2.企业法人营业执照;
3.项目实施方案:
(1)应当包括但不限于对本项目目标要求的把握及成果要求的理解、项目实施思路、项目工作重点、项目时间计划安排及成果交付、项目后期服务的相关承诺等;
(2)项目组成员简介:包括工作经验、近三年同类项目经验、执业资格证书等;
(4)成功案例介绍:包括项目背景、项目工作内容等材料;
(5)其他对集团制度建设工作的合理化建议;
(6)可证明本企业实力的其他资料。
(四)其他要求
询价响应文件须用A4纸正反面打印,装订成册并且密封递交。
(五)联系人及联系方式
询价人:株洲市金融控股集团有限公司
地址:湖南省株洲市天元区森林路268号株洲国投大厦607室
联系人:胡飞虎
联系电话:13974133390
四、评选方法
本次询价由询价人确定评委小组,评委根据询价评分标准对询价申请人进行打分,平均得分最高的列为中标选人。如有两家单位得分相同,则报价较低者优先,评分标准如下(总分最高不超过100分):
类别 |
评分标准 |
拟派人员 (20分) |
本栏如有一项不符则不计分: 1)拟派人员不少于6名,拟派项目负责人具有全日制硕士研究生及以上学历,熟悉金融行业和类金融行业,有与本次服务相关的从业经验,5年以上执业经验。 2)拟派项目现场负责人具有全日制大学本科及以上学历,熟悉金融业务和类金融业务,5年以上执业经验。 3)拟派项目组其他成员具有全日制大学本科及以上学历,3年(含)以上执业经验。 |
服务方案 (50分) |
方案优秀得45-50分,良好得35-45分,合格得30-35分。 |
服务报价 (30分) |
报价等于上限值(50万)得10分,报价最低者得满分,其他报价者根据报价最低者得报价计算报价区间,按比例计算得分。 |
五、保密责任
在本项目询价过程中,我公司和中介机构双方对相互提交的资料、信息负有保密责任,未经对方允许不得将资料、信息提供给无关第三方或公开扩散,否则对方有权追究法律责任。
附件:点击下载报价函
株洲市金融控股集团有限公司
2021年3月15日